– Implementar e atualizar políticas e procedimentos de Compliance;

– Assegurar e coordenar o cumprimento dos procedimentos internos relativos ao conflito de interesses e tomar medidas necessárias sempre que necessário;

– Assegurar e coordenar o cumprimento dos procedimentos internos existentes relativos ao processo de KYC por forma a avaliar o risco de AML e CFT;

– Assegurar que as informações complementares quanto à finalidade e à natureza pretendida da relação de negócio, bem como a origem e destino dos fundos movimentados, sejam fornecidas;

– Garantir uma permanente atualização do track record de todas as operações do escritório;

– Proceder à monitorização e atualização do sistema de Ética e de Compliance, mantendo os procedimentos sempre atualizados e em conformidade com a legislação em vigor;

– Monitorizar e avaliar os processos para identificar áreas de risco e implementar os controlos apropriados;

– Analisar dados e produzir relatórios detalhados;

– Assegurar o conhecimento e a consciencialização interna de modo a garantir o cumprimento dos procedimentos estabelecidos;

– Criar e manter registos precisos e completos de todas as atividades de Compliance, auditorias, investigações e formações;

– Apoio/suporte à área de Compliance da sociedade no âmbito da prestação de serviços de consultoria em processos de Compliance;

– Coordenação e execução de processos de KYC e AML no âmbito de rondas de investimento dos nossos Clientes.